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财中社1月27日电根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2025年1月27日发布的公告,广东温氏投资有限公司因在开展私募投资基金管理业务过程中存在多项违规行为,被采取责令改正的行政监管措施。具体违规情形包括未建立关联交易管理制度、未制定适当性内部管理制度、未按规定填报私募基金产品管理人变更信息、未在中国证券投资基金业协会办理备案手续股票配资查询网,以及存在员工代持情况且未核查代持人员是否为合格投资者。 该公司在整改中需对存在的问题采取切实有效的措施,并对相关责任人员进行问责。此外,广东温氏投资
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(原标题:涉及多项违规炒股配资平台线上,这家A股期货公司被罚) 又有期货公司收到罚单,这次是A股上市公司瑞达期货。 4月19日,海南证监局网站发布公告,因互联网业务管控不到位等多项问题,瑞达期货海南分公司被采取责令改正监管措施。近期,已有多家期货公司及多位从业人员被处罚,行业监管正在持续加强。 瑞达期货海南分公司及相关人员被罚 海南证监局在上述处罚决定书中指出,经查,瑞达期货海南分公司存在以下问题:一是客户信息管理不当;二是互联网业务管控不到位,对客户反映的情况未进行核实处理和报告,互联网渠道

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